信頼できるアフターサービス
私たちのSeries_63試験学習資料で試験準備は簡単ですが、使用中に問題が発生する可能性があります。Series_63 pdf版問題集に関する問題がある場合は、私たちに電子メールを送って、私たちの助けを求めることができます。たあなたが新旧の顧客であっても、私たちはできるだけ早くお客様のお手伝いをさせて頂きます。候補者がUniform Securities Agent State Law Examination試験に合格する手助けをしている私たちのコミットメントは、当業界において大きな名声を獲得しています。一週24時間のサービスは弊社の態度を示しています。私たちは候補者の利益を考慮し、我々のSeries_63有用テスト参考書はあなたのSeries_63試験合格に最良の方法であることを保証します。
要するに、プロのSeries_63試験認定はあなた自身を計る最も効率的な方法であり、企業は教育の背景だけでなく、あなたの職業スキルによって従業員を採用することを指摘すると思います。世界中の技術革新によって、あなたをより強くする重要な方法はUniform Securities Agent State Law Examination試験認定を受けることです。だから、私たちの信頼できる高品質のFINRA Certification有効練習問題集を選ぶと、Series_63試験に合格し、より明るい未来を受け入れるのを助けます。
Series_63試験学習資料の三つバージョンの便利性
私たちの候補者はほとんどがオフィスワーカーです。あなたはUniform Securities Agent State Law Examination試験の準備にあまり時間がかからないことを理解しています。したがって、異なるバージョンのSeries_63試験トピック問題をあなたに提供します。読んで簡単に印刷するには、PDFバージョンを選択して、メモを取るのは簡単です。 もしあなたがUniform Securities Agent State Law Examinationの真のテスト環境に慣れるには、ソフト(PCテストエンジン)バージョンが最適です。そして最後のバージョン、Series_63テストオンラインエンジンはどの電子機器でも使用でき、ほとんどの機能はソフトバージョンと同じです。Uniform Securities Agent State Law Examination試験勉強練習の3つのバージョンの柔軟性と機動性により、いつでもどこでも候補者が学習できます。私たちの候補者にとって選択は自由でそれは時間のロースを減少します。
現代IT業界の急速な発展、より多くの労働者、卒業生やIT専攻の他の人々は、昇進や高給などのチャンスを増やすために、プロのSeries_63試験認定を受ける必要があります。 試験に合格させる高品質のUniform Securities Agent State Law Examination試験模擬pdf版があなたにとって最良の選択です。私たちのUniform Securities Agent State Law Examinationテストトピック試験では、あなたは簡単にSeries_63試験に合格し、私たちのUniform Securities Agent State Law Examination試験資料から多くのメリットを享受します。
本当質問と回答の練習モード
現代技術のおかげで、オンラインで学ぶことで人々はより広い範囲の知識(Series_63有効な練習問題集)を知られるように、人々は電子機器の利便性に慣れてきました。このため、私たちはあなたの記憶能力を効果的かつ適切に高めるという目標をどのように達成するかに焦点を当てます。したがって、FINRA Certification Series_63練習問題と答えが最も効果的です。あなたはこのUniform Securities Agent State Law Examination有用な試験参考書でコア知識を覚えていて、練習中にUniform Securities Agent State Law Examination試験の内容も熟知されます。これは時間を節約し、効率的です。
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題:
1. Price pegging refers to
A) the illegal activity of a group of investors who buy and sell a security among themselves to create an
artificially high volume of trading in hopes of luring investors to buy the security.
B) the prohibited practice of excessively trading on a client's account that is used by some broker-dealers
and/or their agents to generate more commissions for themselves.
C) the practice of buying large amounts of a security to drive its price up artificially.
D) the unethical practice of investment advisers who issue "buy" recommendations for stocks that they
own themselves without disclosing the fact.
2. In which of the following cases is an investment adviser allowed to be compensated with a share of the
capital gains of the client's portfolio?
I. The client is a mutual fund.
II. The client is a credit union.
III. The client is a private client whose minimum net worth is $1 million or more.
IV. The client is a private client who has at least $750,000 invested through the investment adviser.
A) I, II, and III only
B) none of the above. An investment adviser is never allowed to share in the capital gains earned on
C) I, II, and IV only
D) I and II only
3. "T + 3" refers to
A) the fact that the settlement date will be three business days after the trade date, which is the "regular
way settlement" for transactions involving stocks and corporate and municipal bonds.
B) a procedure to minimize the potential for money laundering.
C) the form, also known as a "trade ticket," that is filled out when an order is entered into the market.
D) the form that is filled out and sent to the client confirming that the trade has been executed.
4. A broker-dealer cannot legally be
A) an individual.
B) a sole-proprietorship.
C) A broker-dealer can be any of the above.
D) a partnership.
5. Which of the following trades is illegal?
A) the sale of a mutual fund if the purchaser hasn't received a prospectus
B) a margin transaction
C) a market-not-held order
D) a short sale
質問と回答:
質問 # 1 正解: C | 質問 # 2 正解: C | 質問 # 3 正解: A | 質問 # 4 正解: C | 質問 # 5 正解: A |