Series63試験学習資料の三つバージョンの便利性

私たちの候補者はほとんどがオフィスワーカーです。あなたはUniform Securities Agent State Law Examination試験の準備にあまり時間がかからないことを理解しています。したがって、異なるバージョンのSeries63試験トピック問題をあなたに提供します。読んで簡単に印刷するには、PDFバージョンを選択して、メモを取るのは簡単です。 もしあなたがUniform Securities Agent State Law Examinationの真のテスト環境に慣れるには、ソフト（PCテストエンジン）バージョンが最適です。そして最後のバージョン、Series63テストオンラインエンジンはどの電子機器でも使用でき、ほとんどの機能はソフトバージョンと同じです。Uniform Securities Agent State Law Examination試験勉強練習の3つのバージョンの柔軟性と機動性により、いつでもどこでも候補者が学習できます。私たちの候補者にとって選択は自由でそれは時間のロースを減少します。

信頼できるアフターサービス

私たちのSeries63試験学習資料で試験準備は簡単ですが、使用中に問題が発生する可能性があります。Series63 pdf版問題集に関する問題がある場合は、私たちに電子メールを送って、私たちの助けを求めることができます。たあなたが新旧の顧客であっても、私たちはできるだけ早くお客様のお手伝いをさせて頂きます。候補者がUniform Securities Agent State Law Examination試験に合格する手助けをしている私たちのコミットメントは、当業界において大きな名声を獲得しています。一週24時間のサービスは弊社の態度を示しています。私たちは候補者の利益を考慮し、我々のSeries63有用テスト参考書はあなたのSeries63試験合格に最良の方法であることを保証します。

要するに、プロのSeries63試験認定はあなた自身を計る最も効率的な方法であり、企業は教育の背景だけでなく、あなたの職業スキルによって従業員を採用することを指摘すると思います。世界中の技術革新によって、あなたをより強くする重要な方法はUniform Securities Agent State Law Examination試験認定を受けることです。だから、私たちの信頼できる高品質のUniform Securities State Law有効練習問題集を選ぶと、Series63試験に合格し、より明るい未来を受け入れるのを助けます。

現代IT業界の急速な発展、より多くの労働者、卒業生やIT専攻の他の人々は、昇進や高給などのチャンスを増やすために、プロのSeries63試験認定を受ける必要があります。 試験に合格させる高品質のUniform Securities Agent State Law Examination試験模擬pdf版があなたにとって最良の選択です。私たちのUniform Securities Agent State Law Examinationテストトピック試験では、あなたは簡単にSeries63試験に合格し、私たちのUniform Securities Agent State Law Examination試験資料から多くのメリットを享受します。

本当質問と回答の練習モード

現代技術のおかげで、オンラインで学ぶことで人々はより広い範囲の知識（Series63有効な練習問題集）を知られるように、人々は電子機器の利便性に慣れてきました。このため、私たちはあなたの記憶能力を効果的かつ適切に高めるという目標をどのように達成するかに焦点を当てます。したがって、Uniform Securities State Law　Series63練習問題と答えが最も効果的です。あなたはこのUniform Securities Agent State Law Examination有用な試験参考書でコア知識を覚えていて、練習中にUniform Securities Agent State Law Examination試験の内容も熟知されます。これは時間を節約し、効率的です。

デモをダウンロードする

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題:

1. No: 192
The maximum monetary civil liability that a person who has violated a securities law can be expected to pay is

A) the original investment + a state-deemed appropriate interest rate + court costs and reasonable attorneys' fees + any state-determined "pain and suffering" award - any income the victim has received on the investment.
B) the original investment + a state-deemed appropriate interest rate + court costs and reasonable attorneys' fees + any state-determined "pain and suffering" award.
C) the original investment + a state-deemed appropriate interest rate + court costs and reasonable attorneys' fees + any income the victim has received on the investment.
D) the original investment + a state-deemed appropriate interest rate + court costs and reasonable attorneys' fees - any income the victim has received on the investment.

2. Until yesterday Maddie was a registered agent employed by the broker-dealer, QuikDeals. Yesterday afternoon, issues that had been brewing between her and another employee of the firm came to a head, and Maddie impulsively quit her job.
At this point,

A) Maddie has sixty days to find a job with another broker-dealer, or she will need to file a new registration application.
B) Maddie is required to call all of her clients at QuikDeals to inform them she is no longer employed there.
C) Maddie has thirty days to find a job with another broker-dealer, or she will need to file a new registration application.
D) Maddie will have to file a new application for registration with the Administrator upon finding employment with another broker-dealer since she is no longer considered to be a registered agent by the state.

3. In its capacity as a full service broker, A-2-Z Associates is also in the investment advisory industry, charging its clients for investment advice for additional remuneration. One of the firm's clients has been advised to buy some U.S. government treasury inflation-protected securities (TIPS.) A-2-Z is a dealer in these securities in the secondary market.
Which of the following statements is true?

A) A-2-Z can sell the client TIPS from its own portfolio as long as it tells the client that it is taking on the part of the seller in the transaction.
B) A-2-Z can only sell the client TIPS if it informs the client it is acting as the seller in this transaction and receives the client's written consent before the transaction is settled.
C) Under no circumstances may A-2-Z sell the client TIPS that A-2-Z holds in its own portfolio. This would be a conflict of interest.
D) A-2-Z can sell the client TIPS indirectly by getting a 3rd party-another broker-dealer-to effect the sale.

4. The 1988 Insider and Securities Enforcement Act indicates that a person convicted of insider trading can be subject to which of the following penalties?

A) up to 7 years in prison and a fine equal to 200% of the amount of profits gained or losses avoided
B) up to 5 years in prison and a fine of $1,500,000 or both
C) up to 3 years in prison, a $5,000 fine, or both
D) up to 10 years in prison and a fine of $1 million or up to 3 times the amount of profits gained, or

5. Under the Uniform Securities Act (USA), the term "investment adviser" does not apply to
I. an investment advisory firm owned and operated by a sole proprietor.
II. a bank or savings institution.
III. an investment adviser representative.
IV. a broker-dealer or its agents if the advice is incidental to the business although there is a nominal charge for any specific investment advice given.

A) II and III only.
B) I, II, III, or IV.
C) I, II, and III only.
D) II, III and IV only.

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